A.開(kāi)放式基金的基金份額不固定
B.開(kāi)放式基金可以進(jìn)行申購(gòu)贖回
C.封閉式基金不能進(jìn)行交易
D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
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A.法律通常以文字作為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式
B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛
C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容
D.法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力
A.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF
B.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資
C.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑
D.聯(lián)接基金可以參與ETF套利
A.以“基金”名義開(kāi)展證券投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，無(wú)需向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記
B.私募基金管理人辦理產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需向基金業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)送相關(guān)信息
C.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記
D.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)，需向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)
A.對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督
B.選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事
C.對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分提出聽(tīng)證、陳述和申辯
D.通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見(jiàn)和建議
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于以下資產(chǎn)（）。
Ⅰ、未上市企業(yè)普通股
Ⅱ、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
Ⅲ、可轉(zhuǎn)換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)
B.私募基金管理人
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
A.交易價(jià)格小于凈值
B.交易價(jià)格大于凈值
C.交易價(jià)格等于凈值
D.交易價(jià)格圍繞凈值上下波動(dòng)
A.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門
B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估
D.基金管理人無(wú)需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估
對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以從以下哪些機(jī)構(gòu)或部門取得（）。
Ⅰ、基金托管人
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
Ⅲ、第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
Ⅳ、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.1999940
B.1970443.35
C.1970503.35
D.2000060
最新試題
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。