A.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門
B.基金管理人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)不應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做每日、每周及每月評(píng)估
D.基金管理人無(wú)需對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估
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對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以從以下哪些機(jī)構(gòu)或部門取得（）。
Ⅰ、基金托管人
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
Ⅲ、第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
Ⅳ、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.1999940
B.1970443.35
C.1970503.35
D.2000060
A.股票、基金都有投資風(fēng)險(xiǎn)
B.投資基金可以直接增加企業(yè)的現(xiàn)金流，支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)
C.股票近一年來(lái)漲幅大，回調(diào)小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種
D.基金是專家管理，分散投資，沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)但收益較低
A.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)清單和贖回清單
B.每日開(kāi)市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）
C.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）
D.每日開(kāi)市前披露前一日的申購(gòu)清單和贖回清單
從基金管理人的角度來(lái)看，基金運(yùn)作活動(dòng)包含（）。
Ⅰ、基金的募集
Ⅱ、基金的投資管理
Ⅲ、基金的后臺(tái)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
C.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
A.按照市場(chǎng)下跌幅度對(duì)Q股票價(jià)格進(jìn)行調(diào)整
B.仍然按照Q股票停牌前的收盤價(jià)估值
C.公司估值委員會(huì)根據(jù)內(nèi)控要求對(duì)Q股票重新估值
D.聯(lián)系Q股票所在行業(yè)的研究員，根據(jù)其判斷對(duì)Q股票重新估值
關(guān)于投資者教育工作，以下表述正確的有（）。
Ⅰ.投資者教育是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作
Ⅱ.投資者教育是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要工作
Ⅲ.投資者教育不等同于投資咨詢
Ⅳ.投資者教育工作的主要目的在于促進(jìn)基金銷售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.權(quán)益保護(hù)教育是整個(gè)投資者教育體系的基礎(chǔ)
B.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與保護(hù)自身權(quán)益
C.主要包含投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護(hù)教育三方面內(nèi)容
D.資產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制
某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當(dāng)月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當(dāng)月18日?qǐng)?bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過(guò)往業(yè)績(jī)，并使用了市場(chǎng)上升階段的模擬業(yè)績(jī)。針對(duì)上述描述，該基金公司錯(cuò)誤行為表現(xiàn)在（）。
Ⅰ、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成宣傳材料備案
Ⅱ、選取投資收益較高的過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅲ、使用市場(chǎng)上升階段的模擬業(yè)績(jī)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是（）。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金