A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進(jìn)行洗錢風(fēng)險提示的情況
C.某國（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.國內(nèi)特殊地域的金融監(jiān)管風(fēng)險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.國籍
B.注冊地
C.住所
D.經(jīng)常居住地
E.經(jīng)營所在地
A.網(wǎng)絡(luò)銷售產(chǎn)品
B.平臺銷售產(chǎn)品
C.電話營銷產(chǎn)品
D.第三方代理銷售產(chǎn)品
A.員工違規(guī)違紀(jì)責(zé)任追究管理辦法
B.銷售人員違規(guī)行為處理規(guī)定
C.反洗錢法
A.一級
B.二級
C.三級
D.四級
E.五級
A.總公司
B.省公司
C.市公司
D.縣公司
A.客戶基本信息
B.客戶所在地域
C.交易情況
A.業(yè)務(wù)發(fā)生地公司應(yīng)報經(jīng)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)或授權(quán)后再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系，并填寫《客戶盡職調(diào)查表》；
B.分析客戶的交易行為，審核投保人保險費支付能力是否與其經(jīng)濟(jì)狀況相符合。
C.只履行客戶身份識別義務(wù)
A.客戶被列入我國發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實施反洗錢監(jiān)控措施的名單；
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時使用虛假證件；
C.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融詐騙等方面的歷史記錄，或者曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注，或者涉及權(quán)威媒體與洗錢相關(guān)的重要負(fù)面新聞報道或評論的；
D.客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的；
E.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員。
A.客戶的保單屬性
B.客戶屬性
C.交易屬性
最新試題
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。