A.在基金發(fā)生巨額贖回時(shí),優(yōu)先滿足個(gè)人投資者的贖回申請(qǐng)
B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所有客戶
C.尊重所有客戶
D.不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡或者其他原因而厚此薄彼
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A.持證上崗
B.具有本科以上學(xué)歷
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
A.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化
B.是基金從業(yè)人員在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范
C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡(jiǎn)稱
D.是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德的總和
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐
C.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.取得基金從業(yè)資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試
D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按其要求處理
C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
A.基金銷售協(xié)議
B.理財(cái)服務(wù)協(xié)議
C.基金合同
D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議
A.無需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報(bào)違法行為,但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
A.依法撤銷
B.持有人大會(huì)解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
最新試題
公債與其他債券相比,有以下特點(diǎn)()。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事()行為。
每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值,可稱為()。
投資人投資5萬元認(rèn)購某開放式基金,認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元,其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購份額為()。
債券的性質(zhì)可以表述為()。
普通股股東的義務(wù)有()。
匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為()。
20世紀(jì)70年代以來,世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了()的全新特征。
公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約,其特征為()。
()是不能流通轉(zhuǎn)讓的。