A.基金銷售機構
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
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A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差,投資者被套,就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好,其擴展能力也將相應提高
C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好,會吸引新的投資者,基金管理人管理費收入也會增加
D.封閉式基金份額固定,基金管理人的收入穩(wěn)定
A.期貨公司可以申請基金銷售資格
B.保險代理機構可以申請基金銷售資格
C.證券咨詢機構不能申請基金銷售資格
D.信托公司可以申請基金銷售資格
A.通知業(yè)務機構停止違法行為
B.會計監(jiān)督
C.提議召開董事會
D.隨時調(diào)查公司財務情況
A.基金評價機構制作
B.基金銷售人員自己制作
C.基金銷售機構統(tǒng)一制作
D.有資質的的理財顧問制作
A.公司根據(jù)基金計提的風險準備金應在基金會計中體現(xiàn)
B.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體
C.公司會計與基金會計不能同時兼任
D.不同基金之間在名冊登記,賬務設置,基金劃撥等方面均互相獨立
A.授權崗位和執(zhí)行崗位
B.執(zhí)行崗位和審核崗位
C.保管崗位和記賬崗位
D.咨詢崗位和審核崗位
A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.內(nèi)部控制是一個過程
C.內(nèi)部控制可以保證控制目標的實現(xiàn)
D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊,而是滲透到公司活動之中的一系列活動
A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化
B.員工道德素質
C.公司治理結構
D.公司技術系統(tǒng)
A.風險評估系統(tǒng)應對基金運作情況發(fā)出預警和報警訊號
B.公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數(shù)量化和自動化
C.風險評估體系能夠對各項業(yè)務風險實現(xiàn)量化評估
D.風險業(yè)績評估小組應定期提供評估報告
A.安全保護
B.分權制約
C.身份驗證
D.方便快捷
最新試題
公債與其他債券相比,有以下特點()。
以募集設立方式設立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(),其于股份應當向社會公開募集。
證券交易所的會員大會的職權包括()。
在代理買賣業(yè)務中,證券公司應遵循的三大原則為()。
證券交易所的管理制度包括()幾個方面。
可轉換證券的要素有()。
債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在()方面。
證券投資咨詢機構的從業(yè)人員不得從事()行為。
從債券發(fā)行日起,經(jīng)過一定寬限期后,按發(fā)行額的一定比例,陸續(xù)償還,到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于()。
基金份額凈值是計算基金()、()的基礎,是評價基金投資業(yè)績的基礎指標