單項選擇題基金管理人的（）是基金市場競爭的核心。

A、產(chǎn)品設(shè)計
B、投資管理
C、銷售環(huán)節(jié)
D、風險控制


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1.單項選擇題合規(guī)政策內(nèi)容不包括（）。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責
B、合規(guī)管理部門的權(quán)限
C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D、管理層薪酬

3.單項選擇題（）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

A、投資者
B、監(jiān)督機構(gòu)
C、基金機構(gòu)
D、行業(yè)自律組織

4.單項選擇題職業(yè)道德是指（）。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀律方面的最低要求

6.單項選擇題基金運作信息披露文件包括（）。

A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

7.單項選擇題以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。

A、健全性原則
B、有效性原則
C、審慎性原則
D、成本效益原則

8.單項選擇題某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是（）。

A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則

9.單項選擇題證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風險基金彌補的是（）。

A.技術(shù)故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失

10.單項選擇題下列單獨向投資者收取過戶費的是（）。

A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金

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