A.公司員工對其廉潔從業(yè)行為承擔(dān)個(gè)人責(zé)任
B.公司主要負(fù)責(zé)人對公司廉潔運(yùn)營承擔(dān)第一責(zé)任
C.監(jiān)事會對公司普通員工履行廉潔從業(yè)情況承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任
D.董事會對公司廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任
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A.信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損時(shí)，如甲公司對此有過錯(cuò)，乙公司有權(quán)要求甲公司對其損失承擔(dān)與甲公司過錯(cuò)相適應(yīng)的賠償責(zé)任
B.信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損時(shí)，乙公司以《補(bǔ)充協(xié)議》為依據(jù)要求甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任的，如甲公司未抗辯，人民法院不得認(rèn)定《補(bǔ)充協(xié)議》無效
C.《補(bǔ)充協(xié)議》中約定的保證義務(wù)，屬于信托關(guān)系中受托人的信義義務(wù)
D.《補(bǔ)充協(xié)議》約定的保證義務(wù)，是甲乙之間真實(shí)意思表示，協(xié)議有效
信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）
I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬，不收取合同約定外的其他費(fèi)用
Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標(biāo)公司的經(jīng)營情況進(jìn)行投后跟蹤管理
Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬
IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)
A.I、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、IV
根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）
I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人
Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人
Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)
IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
A.I、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、IV
甲擬對其自有資金500萬元設(shè)立特定目的信托，但對于信托特征不太理解，信托公司工作人員乙作出以下說明中正確的包括（）
I.信托財(cái)產(chǎn)由受托人管理
Ⅱ.信托財(cái)產(chǎn)以委托人名義持有
Ⅲ.信托財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性
V.信托收益權(quán)由受益人享有
A.I、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ
A.不得承銷證券
B.不得向基金管理人出資
C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.嚴(yán)格禁止資金的關(guān)聯(lián)交易
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
下述法律主體中不能登記為基金管理人的是（）。
I.社團(tuán)組織
Ⅱ.以投資活動為目的設(shè)立的公司
Ⅲ.以投資活動為目的設(shè)立的合伙企業(yè)
IV.自然人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I、IV
D.Ⅲ、IV
關(guān)于證券投資基金管理人的職權(quán)，下列說法中正確的有（）。
I.基金財(cái)產(chǎn)的擁有者
Ⅱ.根據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
Ⅲ.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金投資者爭取最大的投資利益
IV.決定托管費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅲ、IV
B.II、III
C.I、IV
D.I、Ⅲ
A.貨幣市場基金
B.公募指數(shù)型證券投資基金
C.私募藝術(shù)品基金
D.私募證券投資基金
A銀行成立的理財(cái)子公司通過發(fā)行公募FOF理財(cái)產(chǎn)品的形式，投資于以參與科創(chuàng)板、主板打新策略為主的公募基金，以低門檻募集資金，并滿足投資者投資創(chuàng)新金融產(chǎn)品的需求。該項(xiàng)業(yè)務(wù)反映了金融機(jī)構(gòu)在金融市場中充當(dāng)?shù)慕巧校ǎ?br/>I.資金的供給者
Ⅱ.金融市場的投資者
Ⅲ.金融市場的中間人
IV.資金的需求者
A.I、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。
關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
道氏理論認(rèn)為股票的趨勢是（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
關(guān)于投機(jī)者在期貨市場的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。
各國對專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時(shí)長