單項選擇題合規(guī)與風險控制部的職責不包括（）。

A、風險的日常管理
B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D、定期對本部門的合規(guī)風險進行評估


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1.單項選擇題基金管理人的（）是基金市場競爭的核心。

A、產(chǎn)品設計
B、投資管理
C、銷售環(huán)節(jié)
D、風險控制

2.單項選擇題合規(guī)政策內容不包括（）。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責
B、合規(guī)管理部門的權限
C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D、管理層薪酬

4.單項選擇題（）實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

A、投資者
B、監(jiān)督機構
C、基金機構
D、行業(yè)自律組織

5.單項選擇題職業(yè)道德是指（）。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀律方面的最低要求

7.單項選擇題基金運作信息披露文件包括（）。

A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

8.單項選擇題以下不屬于內部控制的原則的是（）。

A、健全性原則
B、有效性原則
C、審慎性原則
D、成本效益原則

9.單項選擇題某基金公司的財務人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關于該安排，以下描述正確的是（）。

A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則

10.單項選擇題證券登記結算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是（）。

A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失

最新試題

各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型：單項選擇題

在我國，場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括（）。Ⅰ.機構投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者

題型：單項選擇題

若某投資者投資于某基金，假設月度目標收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風險標準差為（）。

題型：單項選擇題

下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。

題型：單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度

題型：單項選擇題

關于計價錯誤的處理及責任承擔，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關于投資管理能力評價的內容，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是（）。

題型：單項選擇題

養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。

題型：單項選擇題

關于投機者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題