單項選擇題關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是（）。

A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作
B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.存在廣泛適用的投資者教育計劃
D.有助于監(jiān)管機構(gòu)保護投資者


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1.單項選擇題證券投資基金的會計報表通常不包括（）。

A.利潤表
B.資產(chǎn)負債表
C.凈值變動表
D.現(xiàn)金流量表

2.單項選擇題關(guān)于政策風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）。

A.市場風(fēng)險即政策風(fēng)險
B.政策風(fēng)險是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響
C.政策風(fēng)險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預(yù)測
D.宏觀政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

3.單項選擇題Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于（）、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

A.市場因素
B.隨機因素
C.資產(chǎn)配置
D.運氣因素

5.單項選擇題關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。

A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批
B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批
C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)
D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

6.單項選擇題某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是（）。

A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨立性原則

7.單項選擇題關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
B.當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容
C.不負有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求
D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

8.單項選擇題不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是（）。

A.風(fēng)險評估
B.風(fēng)險公擔
C.風(fēng)險回避
D.風(fēng)險接受

9.單項選擇題以下說法錯誤的是（）。

A.上市公司股份回購，只能使用自有資金
B.上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機構(gòu)或個人
C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)
D.上市公司股票拆分對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響

10.單項選擇題關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）。

A.不同投資目標與范圍的基金不具備可比性
B.投資目標與范圍不同的基金可以一起評價和比較
C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考
D.基金評價最終需要回答的問題是基金業(yè)績來源于投資技能還是單純的運氣