單項選擇題根據(jù)現(xiàn)代風險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風險管理的說法，錯誤的是（）

A.風險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇
B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔和管理風險，并實現(xiàn)風險換收益
C.風險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力
D.金融機構(gòu)風險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風險管理階段


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1.單項選擇題下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（）

A.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風險結(jié)構(gòu)的重組
B.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入
C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標
D.承銷商負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

2.單項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）

A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料
B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查
C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準與否的意見
D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查

3.單項選擇題下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷
B.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券
C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價
D.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進行審查

4.單項選擇題下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點注冊制
B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)
C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%
D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

5.單項選擇題按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關(guān)職責，其中不包括（）

A.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益
C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付
D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

6.單項選擇題下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶
B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則
C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶
D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿

7.單項選擇題下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。

A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定
B.上市公司配股，應(yīng)當向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當相同
C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當按相同的比例進行配售
D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當在發(fā)行股公告中披露

8.單項選擇題關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。

A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益
B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金
C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)
D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段

9.單項選擇題“金融加速器”理論認為（）

A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況
B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋實體經(jīng)濟上的一層面紗
C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響
D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導等作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟