A.證券公司、分公司、證券分支機構總經理
B.機構、直接負責的主管人員、其他直接責任人員
C.證券營業(yè)部負責人、營業(yè)部部門負責人、直接責任人
D.直接責任人、其他責任人、間接責任人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.2009.3.30
B.2008.4.1
C.2010.12.31
D.2009.4.31
A.總資產
B.凈利潤
C.凈資本
D.注冊資本
A.分離制度
B.隔離制度
C.管理制度
D.協(xié)作制度
A.10；10%；10%
B.20；20%；20%
C.30；30%；30%
D.60；50%；50%
A.12；32
B.18；32
C.12；36
D.18；36
A.3%
B.6%
C.9%
D.12%
A.1月31號
B.1月10號
C.3月31號
D.4月1號
A.基金從業(yè)資格
B.證券從業(yè)資格
C.承銷從業(yè)資格
D.投資分析資格
A.同城；同城
B.異地；異地
C.及時；異地
D.同城；實時
A.公司網站
B.證券報刊
C.實時行情
D.客戶區(qū)域
最新試題
建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。
證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。