單項選擇題公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度;建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案,實現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕;在每年()之前,向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告

A.1月31號
B.1月10號
C.3月31號
D.4月1號


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6.單項選擇題建立由總部集中管理的融資融券業(yè)務(wù)(),對融資融券業(yè)務(wù)的主要流程實行自動化管理。

A.管理系統(tǒng)
B.通知系統(tǒng)
C.技術(shù)系統(tǒng)
D.操作系統(tǒng)

最新試題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型:判斷題

指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項選擇題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題