A.承諾可以保證投資者的投資本金安全
B.可以對基金管理人的品牌和形象進行宣傳
C.按照同期銀行存款利率確定投資者的最低收益
D.告知投資者等同于將資金作為存款放在銀行
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A.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標公司的收入趨勢分析
B.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲
C.參加目標公司相關公開活動，關注目標公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策
D.目標公司股票市值小，當發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入
A.三類機構均可以依法設立子公司開展資產管理業(yè)務
B.三類機構各類資產管理業(yè)務的初始委托金額均為不低于100萬元
C.三類機構的資產管理業(yè)務均受中國證監(jiān)會監(jiān)管
D.三類機構均可以接受單一客戶委托設立資產管理計劃
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。
Ⅰ.購費
Ⅱ.贖回費
Ⅲ.銷售服務費
Ⅳ.管理費
Ⅴ.托管費。
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內部控制角度看，該公司存在的問題是（）。
Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷
Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大
Ⅲ.公司對王某的授權控制不足
Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.不必對B進行審慎調查，B也不必對A進行審慎調查
B.A與B應當相互進行審慎調查
C.A不必對B進行審慎調查，B應當對A進行審慎調查C
D.A應當對B進行審慎調查，B不必對A進行審慎調查
A.營銷部門負責人為投資決策委員會委員
B.研究總監(jiān)為估值委員會委員
C.營銷部門負責人為產品審批委員會委員
D.財務負責人為T治理委員會委員
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。
Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請
Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件
Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告
Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內，發(fā)布基金合同生效公告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集
Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人
Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件
Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.基金公司對其管理的所有產品開展申購費打折活動
B.基金經(jīng)理極度自信，認購200萬元自己管理的基金
C.相同費率和服務下，基金公司將其新發(fā)產品托管在前期與其合作較多的銀行
D.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進行新股申購，以提高投資業(yè)績
A.督察長應對公司的新產品出具合規(guī)意見
B.督察長有權參加或者列席公司經(jīng)營決策會議
C.督察長不得從事基金銷售相關的工作
D.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構協(xié)助工作，費用由公司承擔
最新試題
關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產管理產品。該案例體現(xiàn)了資產管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內，發(fā)布基金合同生效公告。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。