基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。
Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請
Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件
Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告
Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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A.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費(fèi)打折活動
B.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金
C.相同費(fèi)率和服務(wù)下，基金公司將其新發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行
D.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股申購，以提高投資業(yè)績
A.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見
B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議
C.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作
D.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)
A.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有資金按照一定比例承擔(dān)
B.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
C.須結(jié)合發(fā)起訴訟時(shí)使用的原告主體名義判斷，如使用的是資產(chǎn)管理計(jì)劃名義，則由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
D.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由基金管理人固有資金承擔(dān)
A.主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東
B.控股股東不得為自然人
C.主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年
D.股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元
A.監(jiān)事會
B.督察長
C.執(zhí)行監(jiān)事
D.董事會
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。
Ⅰ.防火墻制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。
Ⅰ.公正性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅳ.專業(yè)性原則
Ⅴ.獨(dú)立性原則。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對于合規(guī)審核的效果評價(jià)可以請第三方評估機(jī)構(gòu)實(shí)施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調(diào)查手段開展合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核的目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理
最新試題
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實(shí)守信要求的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí)，正確的做法是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。