A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行
B、風險收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對相關人員資質(zhì)進行審查
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A、從事技術的人員可以從事營銷業(yè)務活動
B、從事風險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務活動
C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備的條件包括()。
Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年
Ⅱ.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險
Ⅲ.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
Ⅳ.財務狀況良好,最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)則
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,不得有()行為。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列選項中,屬于基金管理人義務的是()。
Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應當包括但不限于()。
Ⅰ.客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險
Ⅳ.是否存在全權委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。
Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛T
Ⅱ.證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛T
Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù),遵循()的原則。
Ⅰ.公開
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員()。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風險控制意識
Ⅳ.風險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
對于投資者來說,購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是()。
關于市盈率,以下表述正確的是()。
關于廉潔從業(yè)管理的職責分工,以下表述錯誤的是()。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。
道氏理論認為股票的趨勢是()。
信托公司發(fā)起設立某信托產(chǎn)品,以信托財產(chǎn)受讓目標公司30%股權,信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務?()I.依照信托合同約定收取信托報酬,不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標公司的經(jīng)營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產(chǎn)與信托公司的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時,設立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標股權
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。
關于投資管理能力評價的內(nèi)容,以下表述錯誤的是()。
下列關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內(nèi)容說法錯誤的是()。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度