A、對會員單位的自律管理
B、對從業(yè)人員的自律管理
C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理
您可能感興趣的試卷
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A、相對記載
B、任意記載
C、絕對記載
D、協(xié)商記入
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%
A、1
B、2
C、3
D、5
A、風險說明書
B、期貨經(jīng)紀合同
C、期貨交易協(xié)議
D、委托合同書
A、證監(jiān)會
B、銀監(jiān)會
C、保監(jiān)會
D、中國人民銀行
A、證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告
B、證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告
C、證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格
D、證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
A、不低于人民幣3000萬元
B、不低于人民幣5000萬元
C、不低于人民幣6000萬元
D、不低于人民幣1億元
A、分開管理
B、集中管理
C、資產(chǎn)管理
D、有效管理
A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機構(gòu)
C、單個客戶
D、證券交易所
A、警示
B、行為內(nèi)通報批評、公開譴責
C、移送相關監(jiān)管部門
D、移送司法機關
最新試題
按照（），當股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時，則股票有望再續(xù)升勢。
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
下列關于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
道氏理論認為股票的趨勢是（）。
自上而下策略可以通過研究和預測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
關于廉潔從業(yè)管理的職責分工，以下表述錯誤的是（）。
關于投資管理能力評價的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。
各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長