單項選擇題基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有（）以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。

A、1%
B、2%
C、3%
D、5%


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1.單項選擇題公司分立后的公司之間的關(guān)系是（）。

A、從屬關(guān)系
B、控股關(guān)系
C、財產(chǎn)上的分割
D、并列關(guān)系

2.單項選擇題對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A、5；50
B、5；100
C、10；50
D、10；100

3.單項選擇題（）是基金一切活動的中心。

A、基金經(jīng)理
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金份額持有人

5.單項選擇題下列不屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。

A.投資經(jīng)驗
B.誠信記錄
C.還款能力
D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

8.單項選擇題下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（）。

A.最近一月
B.最近兩月
C.最近三月
D.最近六月

9.單項選擇題下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是（）。

A、對會員單位的自律管理
B、對從業(yè)人員的自律管理
C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

最新試題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度

題型：單項選擇題

關(guān)于投機者在期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型：單項選擇題

（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：單項選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型：單項選擇題

養(yǎng)老目標基金投資策略不包括（）。

題型：單項選擇題

信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財產(chǎn)受讓目標公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務？（）I.依照信托合同約定收取信托報酬，不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對目標公司的經(jīng)營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產(chǎn)與信托公司的固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標股權(quán)

題型：單項選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

題型：單項選擇題

在我國，場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括（）。Ⅰ.機構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者

題型：單項選擇題

對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是（）。

題型：單項選擇題