單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是（）。

A、《中華人民共和國(guó)公司法》
B、《中華人民共和國(guó)刑法》
C、《中華人民共和國(guó)證券法》
D、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》


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2.單項(xiàng)選擇題證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A、有償原則
B、公平原則
C、誠(chéng)實(shí)信用原則
D、自愿原則

3.單項(xiàng)選擇題通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔系數(shù)（β）
C.跟蹤誤差
D.方差

4.單項(xiàng)選擇題公司最基本的活動(dòng)是（）。

A、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
B、運(yùn)營(yíng)管理
C、市場(chǎng)營(yíng)銷
D、公司經(jīng)營(yíng)

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是（）。

A：控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B：確定運(yùn)作原則
C：控制運(yùn)作成本
D：專人負(fù)責(zé)清算

7.單項(xiàng)選擇題在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（）。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、外匯管理局
D、中國(guó)人民銀行

8.單項(xiàng)選擇題委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。

A、變更
B、交割
C、轉(zhuǎn)賬
D、托管

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整
D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整

最新試題

從整體而言，另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)（）于股票市場(chǎng)，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題