A、客戶走訪
B、問卷調(diào)查
C、電話訪問
D、網(wǎng)絡調(diào)查
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A、3
B、4
C、6
D、9
A、投資者利益、自身合法
B、投資者利益、自身員工
C、員工利益、自身合法
D、員工利益、自身員工
A、真實性、易得性、準確性
B、真實性、完整性、及時性
C、真實性、易得性、及時性
D、真實性、完整性、準確性
A、信息披露管理平臺
B、信息披露備份平臺
C、信息披露查詢平臺
D、信息披露監(jiān)管平臺
A、兩次
B、五次
C、四次
D、三次
A、登記業(yè)務
B、估值業(yè)務
C、托管業(yè)務
D、銷售業(yè)務
A、成本效益原則
B、相互制約原則
C、執(zhí)行有效原則
D、全面性原則
A、包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等,內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
B、及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。
C、根據(jù)風險評估結(jié)果,采用相應的控制措施,將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。
D、對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查,評價內(nèi)部控制的有效性,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的,應當及時加以改進、更新。
A、專業(yè)化管理
B、風險最小化
C、勤勉審慎
D、收益最大化
A、總經(jīng)理
B、董事長
C、投資總監(jiān)
D、合規(guī)風控負責人
最新試題
PV計算公式為()。
財務杠桿比率是衡量企業(yè)()償債能力的指標。
()近似于看漲期權(quán),行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標的資產(chǎn)。
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量英文縮寫為()。
設(shè)即期利率第一年為5%,那么請問第一年的貼現(xiàn)因子值(小數(shù)點后保留3位)為()。
可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時期內(nèi),持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)比率將其轉(zhuǎn)換為()的公司債券。
企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨改變的是企業(yè)的()。
關(guān)于資產(chǎn)負債表的作用說法錯誤的是()。
在公司股票升至超過轉(zhuǎn)換價格一定倍數(shù)時,公司為避免股本被過度稀釋,以及支付可轉(zhuǎn)換債券持有者過多的盈利而行使()權(quán)利。
凈利潤總額/總資產(chǎn)總額為()指標。