多項選擇題客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保人證明


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1.多項選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險識別

2.多項選擇題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。

A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

3.多項選擇題上市公司并購重組活動中，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項有（）。

A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易

5.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

6.多項選擇題下列選項中，屬于公開信息的是（）。

A.協(xié)會會員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

7.多項選擇題申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷（教育部認(rèn)可的）
D.未受過刑事處罰

8.多項選擇題從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。

A.證券公司中業(yè)務(wù)部門的管理人員
B.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

9.多項選擇題經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10.多項選擇題以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。

A.共益權(quán)
B.自益權(quán)
C.單獨股東權(quán)
D.少數(shù)股東權(quán)