單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）

A.自愿原則
B.公開(kāi)原則
C.有償原則
D.誠(chéng)實(shí)信用原則


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1.單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化的是（）

A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

2.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中，（）不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

4.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)公司實(shí)際控制人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

A.公司實(shí)際控制人就是公司的控股股東
B.通過(guò)投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人
C.通過(guò)協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人
D.通過(guò)人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實(shí)際控制人

7.單項(xiàng)選擇題公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.5000元以上1萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

10.單項(xiàng)選擇題對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

最新試題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷(xiāo)售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題