單項選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是（）

A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達到10%以上
C.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
D.最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為


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2.單項選擇題下列選項中，不屬于《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是（）

A.信息披露
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.欺詐客戶

3.單項選擇題證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是（）

A.證券發(fā)行交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對被監(jiān)管對象給予公正的待遇
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實現(xiàn)

4.單項選擇題下列選項中，不屬于證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人應(yīng)遵守的原則的是（）

A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實信用原則

6.單項選擇題下列選項中，（）不屬于證券發(fā)行和交易必須遵循的原則。

A.公開原則
B.公平原則
C.透明原則
D.公正原則

8.單項選擇題下列有關(guān)公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）

A.公司實際控制人就是公司的控股股東
B.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
C.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人
D.通過人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

最新試題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

題型：單項選擇題

基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。

題型：單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題