申請公開發(fā)行公司債券,應當向國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有()
Ⅰ.資產(chǎn)負債表
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
Ⅳ.現(xiàn)金流量表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司公開發(fā)行公司債券,其累計債券余額可以是公司凈資產(chǎn)的()
Ⅰ.50%
Ⅱ.40%
Ⅲ.30%
Ⅳ.20%
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有限責任公司公開發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)可以為()萬元。
Ⅰ.8000
Ⅱ.7000
Ⅲ.6000
Ⅳ.5000
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開發(fā)行公司債券,應當符合的條件有()
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅱ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
Ⅳ.債券的利率不超過銀行利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項中,關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中,正確的有()
Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用
Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的,或者未經(jīng)股東大會認可的,不得公開發(fā)行新股
Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會做出決議
Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)董事會做出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公開發(fā)行新股,應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有()
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.招股說明書
Ⅲ.股東大會決議
Ⅳ.財務會計報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參與審核和核準股票發(fā)行申請的人員,不得()
Ⅰ.與發(fā)行申請人有利害關(guān)系
Ⅱ.直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈
Ⅲ.持有所核準的發(fā)行申請的股票
Ⅳ.私下與發(fā)行申請人進行接觸
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務機構(gòu)和人員,必須嚴格履行法定職責,保證其所出具文件的()
Ⅰ.真實性
Ⅱ.準確性
Ⅲ.嚴謹性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司公開發(fā)行新股應當符合的條件有()
Ⅰ.公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
Ⅱ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
Ⅲ.具有持續(xù)盈利能力,財務狀況良好
Ⅳ.最近3年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公開發(fā)行證券,不得采用()方式。
Ⅰ.廣告
Ⅱ.公開勸誘
Ⅲ.變相公開方式
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)宣傳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中,正確的有()
Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行證券
Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應最近3年財務會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
Ⅳ.公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應當在()之前。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。