A.樹立風(fēng)險意識，提高風(fēng)險管理水平
B.通過基金從業(yè)人員資格考試，持證上崗
C.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密
D.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被動操作指數(shù)基金
B.只能通過交易所進行交易
C.獨特的實物申購、贖回機制
D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
A.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源
B.給金融市場提供流動性，提高了交易成本
C.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，使投資融資更加便利
D.對金融資產(chǎn)合理定價
A.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
B.嚴格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風(fēng)險
D.獨立托管、保障安全
A.審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序
A.注冊、申請、認購、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強制性
B.法律與道德的評價標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C.一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛
D.法律的實施主要依靠他律，道德的實施主要依靠自律
A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性
B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實性、合理性、完整性
D.真實性、準(zhǔn)確性、合理性
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。
Ⅰ．基金合同期限為5年以上
Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對手方
D.基金銷售機構(gòu)
最新試題
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。