A.被證券業(yè)協會采取紀律處分未滿2年
B.未通過證券從業(yè)人員年檢
C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
D.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施滿2年
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰
A.證券業(yè)協會
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
A.1
B.2
C.3
D.4
A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構
B.新任職保薦機構
C.中國證券業(yè)協會
D.原任職保薦機構
A.5
B.10
C.15
D.20
A.證券業(yè)協會
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.發(fā)改委
A.1
B.2
C.3
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A.2
B.3
C.6
D.7
A.10
B.20
C.30
D.45
最新試題
下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯網進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平Ⅱ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況
證券投資咨詢人員在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。Ⅰ.機構地址Ⅱ.個人真實姓名Ⅲ.機構聯系電話Ⅳ.機構名稱
對基金銷售行為的規(guī)范包括對（）等方面的內容。Ⅰ.基金銷售業(yè)務規(guī)范Ⅱ.基金宣傳推介材料Ⅲ.基金銷售費用Ⅳ.基金銷售支付結算
關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
保薦代表人出現下列情形中的（），中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，（）。Ⅰ.引用有關信息、資料時，應當注明出處Ⅱ.引用有關信息、資料時，應當注明著作權人Ⅲ.不得篡改有關信息、資料Ⅳ.不得斷章取義地引用有關信息、資料
下列不屬于證券經紀業(yè)務營銷人員對客戶的欺詐行為的有（）。Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅱ.進入其他證券公司營業(yè)場所勸導客戶Ⅲ.接受客戶委托，買賣證券Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，勸誘客戶參與證券交易
根據《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的