根據《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，（）。
Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務
Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場禁入措施的適用對象包括（）
Ⅰ.證券公司實際控制人的高級管理人員
Ⅱ.證券服務機構的實際控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協會取得誠信信息來源的渠道有（）。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件
Ⅱ.中國證券業(yè)協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協會建立的信息交換渠道
Ⅲ.證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協會執(zhí)業(yè)注冊系統報備
Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。
Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會的表彰、獎勵的情況
Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況
Ⅲ.受到地方證券業(yè)協會的表彰、獎勵的情況
Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括（）。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎勵信息
Ⅲ.警示信息
Ⅳ.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括（）。
Ⅰ.證券公司的管理人員
Ⅱ.證券公司的業(yè)務人員
Ⅲ.與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人
Ⅳ.證券投資咨詢機構的管理人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定
Ⅲ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
Ⅳ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。
Ⅰ.學歷證書
Ⅱ.身份證
Ⅲ.參加證券從業(yè)人員資格考試的成績單
Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件有（）。
Ⅰ.具有完全民事行為能力
Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰
Ⅲ.通過中國證監(jiān)會統一組織的證券從業(yè)人員資格考試
Ⅳ.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務3年以上的經歷
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
財務顧問主辦人應當具備的條件有（）。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷
Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當（）。Ⅰ.不予核準Ⅱ.已核準的，撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構，自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請
中國證券業(yè)協會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協會執(zhí)業(yè)注冊系統報備Ⅳ.有關媒體，經證實后予以記錄
為了加強對證券經紀人的管理，證券公司應當（）。Ⅰ.與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，明確證券經紀人的授權范圍，并對經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督Ⅱ.建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度Ⅲ.對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質Ⅳ.建立健全信息查詢制度和客戶回訪制度
中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人（）。Ⅰ.采取證券市場禁入措施的事實Ⅱ.采取證券市場禁入措施的理由及依據Ⅲ.有陳述、申辯的權利Ⅳ.有要求舉行聽證的權利
財務顧問主辦人應當具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經歷Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立Ⅱ.提供、傳播虛假信息Ⅲ.通過互聯網進行客戶招攬Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務
下列說法中正確的有（）。Ⅰ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅱ.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓Ⅲ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于30小時Ⅳ.證券公司對證券經紀人進行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓的時間應不少于20小時
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料中的（）。Ⅰ.變更登記申請報告Ⅱ.保薦代表人的學習和工作經歷Ⅲ.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書Ⅳ.新任職機構出具的接收函