單項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體，中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受（）的指導和監(jiān)督。

A.證券從業(yè)人員
B.證券機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所

1.單項選擇題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有（）。

A.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
C.兼任與其履行職責無利益沖突的職位
D.買賣法律明文禁止買賣的證券

2.單項選擇題取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿（）個月后自動失效。

A.6
B.12
C.18
D.24

3.單項選擇題從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的許可。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.人民銀行
D.證券業(yè)協(xié)會

4.單項選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
B.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰
C.具有大學?？埔陨蠈W歷
D.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

5.單項選擇題不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的情形不包括（）

A.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年
B.未通過證券從業(yè)人員年檢
C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
D.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施滿2年

6.單項選擇題證券業(yè)協(xié)會在收到申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員的完整申請資料后，應(yīng)在（）日內(nèi)完成注冊。

A.5
B.10
C.15
D.20

7.單項選擇題申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不包括（）

A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰

8.單項選擇題證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，（）將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

9.單項選擇題最近（）年受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

A.1
B.2
C.3
D.4

10.單項選擇題保薦代表人交換工作單位，應(yīng)通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記。

A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.新任職保薦機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.原任職保薦機構(gòu)

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