A.2%
B.5%
C.7%
D.10%
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A.公允價(jià)值
B.市場價(jià)值
C.理論價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)
B.證券公司自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對分離
C.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制，自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度
D.在征得客戶同意的情況下，證券公司的受托投資管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)可混合操作
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.20萬元
A.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東的發(fā)行人發(fā)行的證券
B.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
C.購買與本證券公司無重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
D.利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場
A.1
B.2
C.3
D.5
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.理事會(huì)
D.股東大會(huì)
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的中層管理人員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實(shí)際控制人
最新試題
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。