A.風險預警指標
B.風險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
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A.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離
C.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
D.加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度
A.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
B.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
C.已經和依法可以在境外銀行間市場交易的證券
D.已經在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
A.證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資
B.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易
C.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易
D.證券公司可以為從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資的子公司提供融資或者擔保
A.經紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.承銷業(yè)務
D.自營業(yè)務
A.2%
B.5%
C.7%
D.10%
A.公允價值
B.市場價值
C.理論價值
D.內在價值
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.證券公司應建立健全自營業(yè)務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責
B.證券公司自營業(yè)務的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風險監(jiān)控等職能應相對分離
C.證券公司應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制，自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度
D.在征得客戶同意的情況下，證券公司的受托投資管理業(yè)務與自營業(yè)務可混合操作
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下
最新試題
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。