A.5
B.10
C.15
D.30
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A.3
B.5
C.10
D.15
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
A.投資發(fā)生損失，證券公司承擔連帶責任
B.公平公正、誠實守信
C.投資風險客戶自擔
D.健全內部控制、規(guī)范運作
A.風險預警指標
B.風險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
A.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離
C.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
D.加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度
A.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券
B.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券
C.已經和依法可以在境外銀行間市場交易的證券
D.已經在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股票
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
A.證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資
B.具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易
C.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易
D.證券公司可以為從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資的子公司提供融資或者擔保
A.經紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.承銷業(yè)務
D.自營業(yè)務
最新試題
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。