A.1
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A.1
B.2
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D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商充當證券買方的代理人
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商充當證券賣方的代理人
C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險
D.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商可以以自己的資金進行買賣證券
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.證券經(jīng)紀商指令的權(quán)威性
C.業(yè)務對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
A.證券經(jīng)紀商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價
D.證券公司不承擔客戶的價格風險
A.收益性
B.流動性
C.償還性
D.返還性
A.1
B.2
C.3
D.4
A.刑事
B.民事
C.侵權(quán)
D.違約
A.3
B.5
C.10
D.15
最新試題
同時采用員工營銷和經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。