A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
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A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.金融管理公司
D.政策性銀行
A.擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.法定代表人證明書
D.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
A.原號(hào)碼證券賬戶卡
B.新號(hào)碼證券賬戶卡
C.原號(hào)碼資金賬戶卡
D.新號(hào)碼資金賬戶卡
A.證券賬戶結(jié)算證明
B.資金賬戶結(jié)算證明
C.資金賬戶凍結(jié)證明
D.證券賬戶凍結(jié)證明
A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
A.委托人簽字的
B.受托人簽字的
C.經(jīng)紀(jì)人員審核的
D.經(jīng)公證的
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。