A.《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
C.《機構證券賬戶注冊申請表》
D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.委托人簽字的
B.受托人簽字的
C.經紀人員審核的
D.經公證的
A.1
B.2
C.3
D.4
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B.2
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B.10
C.15
D.20
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A.1
B.2
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D.4
A.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商充當證券買方的代理人
B.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商充當證券賣方的代理人
C.證券經紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險
D.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商可以以自己的資金進行買賣證券
A.證券經紀商的中介性
B.證券經紀商指令的權威性
C.業(yè)務對象的廣泛性
D.客戶資料的保密性
A.證券經紀商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
最新試題
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。