證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),不得()。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
Ⅲ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開下列信息中的()。
Ⅰ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
Ⅱ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
Ⅳ.客戶開戶和交易流程、出入金流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
Ⅰ.配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
Ⅲ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則,下列說法中正確的有()。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
Ⅱ.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
Ⅳ.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù),并明確約定以下事項中的()。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
Ⅳ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為中的()。
Ⅰ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅱ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
Ⅲ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明,因()而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān),證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
Ⅰ.金融產(chǎn)品設(shè)計
Ⅱ.金融產(chǎn)品運營
Ⅲ.委托人提供的信息不真實
Ⅳ.委托人提供的信息不完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的()等信息。
Ⅰ.發(fā)行依據(jù)
Ⅱ.基本性質(zhì)
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風(fēng)險收益特征
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)建立()等制度。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估
Ⅲ.受托人資格審查
Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用的資金和證券有()。
Ⅰ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
Ⅲ.自有資金和證券
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢