下列選項(xiàng)中,屬于合格投資者的是()。
Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬元人民幣
Ⅱ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣
Ⅲ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。
Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶
Ⅱ.明確授權(quán)
Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中,正確的是()。
Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.督促和檢查申報(bào)人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況
Ⅲ.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況
Ⅳ.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案,及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案,備案材料包括()。
Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
Ⅱ.合作內(nèi)容
Ⅲ.起止時間
Ⅳ.版面安排或者節(jié)目時間段
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請表
Ⅱ.有效身份證明文件
Ⅲ.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
Ⅳ.融資融券擔(dān)保人證明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。
Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書
Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價(jià)的證明文件
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的()。
Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.評估與控制體系
Ⅳ.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立()。
Ⅰ.證券賬戶
Ⅱ.證券交易賬戶
Ⅲ.資金賬戶
Ⅳ.資金交易賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的()。
Ⅰ.保密意識
Ⅱ.合規(guī)操作意識
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于證券市場虛假陳述行為的是()。
Ⅰ.虛假記載
Ⅱ.誤導(dǎo)性陳述
Ⅲ.重大遺漏
Ⅳ.不正當(dāng)披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,并將以下()事項(xiàng)記入其誠信檔案。
Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。