根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）
I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化
II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化
III.形成與本 公司相適應的風險管理理念
IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
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根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有（）
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）
I.玉米期貨
II.雞蛋期貨
III.菜籽期貨
IV.白銀期貨
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。
I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司
II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約
III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件
IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）
I.副董事長
II.監(jiān)事長
III.人力資源負責人
IV.財務負責人
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）
Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人
Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份
Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以
Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）
I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式
II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司
III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司
IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務的證券
D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等
A.陳述的權(quán)利
B.依法聘請律師的權(quán)利
C.要求舉行聽證的權(quán)利
D.申辯的權(quán)利
A.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理
B.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
C.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應當從重處理
D.曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應當從重處理
A.牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象
B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎
C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣
D.堅持盈利導向，回饋股東信任
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根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）