證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。
Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施
Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)
Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。
Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解
Ⅱ.對會員單位的自律管理
Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理
Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有（）。
Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的
Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強證券業(yè)之間的（）。
Ⅰ.聯(lián)系
Ⅱ.協(xié)調(diào)
Ⅲ.相互監(jiān)督
Ⅳ.合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（）。
Ⅰ.成立了證券交易所
Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范
Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大
Ⅳ.機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所的組織形式大致可以分為（）。
Ⅰ.股份制
Ⅱ.公司制
Ⅲ.合伙制
Ⅳ.會員制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于我國證券交易所的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.依法設(shè)立
Ⅱ.以營利為目的
Ⅲ.是整個證券市場的核心
Ⅳ.是實行自律性管理的法人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所的特征包括（）。
Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間
Ⅱ.投資者可以直接進入交易所買賣證券
Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券
Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券交易所的組織形式大致可以分為（）。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制
證券市場監(jiān)管的常見手段有（）。Ⅰ.經(jīng)濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
證券市場監(jiān)管的對象包括（）。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個人投資者Ⅲ.機構(gòu)投資者Ⅳ.證券中介機構(gòu)
下列屬于會計師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有（）。Ⅰ.接受委托買賣證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗證Ⅲ.財務(wù)報表審計Ⅳ.實收資本的審驗
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（）。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，其主要職責(zé)有（）。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施Ⅲ.對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處Ⅳ.對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（）。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件