證券市場監(jiān)管的對象包括（）。
Ⅰ.證券發(fā)行人
Ⅱ.個人投資者
Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者
Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。
Ⅰ.罰款
Ⅱ.利率政策
Ⅲ.稅收政策
Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金
Ⅱ.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益
Ⅳ.對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送（）。
Ⅰ.中國人民銀行
Ⅱ.中國商務(wù)部
Ⅲ.財政部
Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列各項中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有（）。
Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈
Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。
Ⅰ.中央銀行債券
Ⅱ.購買國債
Ⅲ.銀行存款
Ⅳ.購買股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。
Ⅰ.證券的存管和過戶
Ⅱ.證券持有人名冊登記
Ⅲ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。
Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
Ⅱ.接受上市申請，安排證券上市
Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
Ⅳ.實(shí)物證券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有（）。
Ⅰ.提供交易場所與設(shè)施
Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
Ⅲ.為會員提供信息服務(wù)
Ⅳ.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。
Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
Ⅱ.對會員單位的自律管理
Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理
Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有（）。
Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的
Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的
Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。Ⅰ.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解Ⅱ.對會員單位的自律管理Ⅲ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅳ.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
下列關(guān)于我國證券交易所的說法中，正確的有（）。Ⅰ.依法設(shè)立Ⅱ.以營利為目的Ⅲ.是整個證券市場的核心Ⅳ.是實(shí)行自律性管理的法人
中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，下列屬于其有權(quán)采取的措施有（）。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可以凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（）。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
下列各項中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有（）。Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括（）。Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益Ⅳ.對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)有（）。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
證券市場監(jiān)管的對象包括（）。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個人投資者Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)
證券市場監(jiān)管的常見手段有（）。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式