Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)有（）。
Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用
Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)
Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序
Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場(chǎng)監(jiān)管的常見(jiàn)手段有（）。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.行政手段
Ⅳ.自律方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）。
Ⅰ.證券發(fā)行人
Ⅱ.個(gè)人投資者
Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者
Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用（）等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
Ⅰ.罰款
Ⅱ.利率政策
Ⅲ.稅收政策
Ⅳ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的職責(zé)包括（）。
Ⅰ.籌集、管理和運(yùn)作基金
Ⅱ.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益
Ⅳ.對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（）。
Ⅰ.中國(guó)人民銀行
Ⅱ.中國(guó)商務(wù)部
Ⅲ.財(cái)政部
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列各項(xiàng)中，屬于證券投資者保護(hù)基金的有（）。
Ⅰ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
Ⅱ.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。
Ⅰ.中央銀行債券
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
Ⅲ.銀行存款
Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括（）。
Ⅰ.證券的存管和過(guò)戶(hù)
Ⅱ.證券持有人名冊(cè)登記
Ⅲ.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立
Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。
Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立
Ⅱ.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
Ⅳ.實(shí)物證券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件包括（）。Ⅰ.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍Ⅱ.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅳ.品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過(guò)程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的有（）。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（）。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個(gè)人投資者Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)股票
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)有（）。Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)Ⅲ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.依法設(shè)立Ⅱ.以營(yíng)利為目的Ⅲ.是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心Ⅳ.是實(shí)行自律性管理的法人
證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括（）。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)有（）。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理