辽阳腊莱信用担保有限公司

關(guān)于配股的發(fā)行方式，下列表述正確的有（）。
Ⅰ.配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式
Ⅱ.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
Ⅲ.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級市場價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣
Ⅳ.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)或40個(gè)交易日該股二級市場價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣

上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公開發(fā)行股票。
Ⅰ.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅱ.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅲ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查，或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
Ⅳ.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

在非公開發(fā)行股票中，以下認(rèn)購股份的投資者所持有的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的有（）。
Ⅰ.通過競價(jià)方式確定的投資者
Ⅱ.上市公司的控股股東
Ⅲ.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ.通過認(rèn)購取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，其募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）。
Ⅰ.募集資金數(shù)額不少于項(xiàng)目需要量
Ⅱ.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
Ⅲ.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性
Ⅳ.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且不得存在的重大違法行為包括（）。
Ⅰ.違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)
Ⅱ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者受到刑事處罰
Ⅲ.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰
Ⅳ.違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

發(fā)審委審核上市公司發(fā)行新股時(shí)，可以視情況采?。ǎ?br /> Ⅰ.特殊程序
Ⅱ.普通程序
Ⅲ.一般程序
Ⅳ.特別程序

上市公司公開發(fā)行新股包括（）。
Ⅰ.向原股東配售股份
Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票
Ⅳ.向原股東公開募集股份

上市公司發(fā)行證券，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司新股發(fā)行的文件包括（）。
Ⅰ.證券發(fā)行保薦書
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
Ⅲ.法律意見書
Ⅳ.律師工作報(bào)告

上市公司申請發(fā)行新股，要求其組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。
Ⅰ.股東大會(huì)
Ⅱ.董事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)
Ⅳ.獨(dú)立董事

我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配以（）。
Ⅰ.網(wǎng)絡(luò)公示制度
Ⅱ.發(fā)行審核制度
Ⅲ.保薦人制度
Ⅳ.連帶責(zé)任制度