對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有()。
Ⅰ.分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.避免基金操縱市場
Ⅲ.增加基金資產(chǎn)的收益
Ⅳ.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列行為中,屬于基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)的禁止性行為的有()。
Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票的市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的5%
Ⅲ.單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司所發(fā)行股票的總量
Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于()。
Ⅰ.承銷證券
Ⅱ.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
Ⅲ.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有()。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價(jià)格變化
Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.注冊(cè)系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配的說法中,正確的有()。
Ⅰ.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
Ⅱ.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的收益
Ⅲ.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的收益
Ⅳ.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí),需對(duì)當(dāng)日和下一個(gè)工作日收益進(jìn)行分配
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
對(duì)存在活躍市場的投資品種,下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中正確的有()。
Ⅰ.如果估值日有市價(jià)的,應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
Ⅱ.如果估值日沒有市價(jià)的,但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值
Ⅲ.如果估值日沒有市價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定公允價(jià)值
Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整,以確定投資品種的公允價(jià)值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人在遇到()時(shí),有權(quán)暫停估值。
Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)
Ⅱ.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值
Ⅲ.出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的資產(chǎn)總值包括()。
Ⅰ.基金所擁有的各類證券的價(jià)值
Ⅱ.銀行存款本息
Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款
Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值總和
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資基金的交易費(fèi)包括()等。
Ⅰ.銀行匯劃手續(xù)費(fèi)
Ⅱ.交易傭金
Ⅲ.過戶費(fèi)
Ⅳ.證管費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)用的說法中,不正確的有()。
Ⅰ.基金規(guī)模越小,操作費(fèi)用比率越高
Ⅱ.基金規(guī)模越大,操作費(fèi)用比率越高
Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)包括買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)等,但不包括律師費(fèi)
Ⅳ.運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無關(guān)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說法中,正確的有()。
Ⅰ.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬
Ⅱ.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
Ⅲ.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
Ⅳ.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀有()。Ⅰ.以場外交易為主Ⅱ.利率衍生品是名義金額最大的衍生品Ⅲ.遠(yuǎn)期和互換這兩類衍生產(chǎn)品比期權(quán)類產(chǎn)品大Ⅳ.場外交易量已超過危機(jī)前水平
可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在()。Ⅰ.發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.擔(dān)保方式不同Ⅲ.發(fā)行目的不同Ⅳ.交割方式不同
上海和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了具體規(guī)定,主要包括()。Ⅰ.權(quán)證存量和存續(xù)期Ⅱ.權(quán)證持有人數(shù)量Ⅲ.標(biāo)的股票交易的活躍性Ⅳ.標(biāo)的股票的流通股份市值
下列關(guān)于我國目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述中,正確的有()。Ⅰ.以大宗交易為主Ⅱ.通常采取短期投資策略Ⅲ.投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.通常采取買入并持有到期策略
下列各項(xiàng)中,可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有()。Ⅰ.利率指數(shù)Ⅱ.歐洲美元債券Ⅲ.大面額可轉(zhuǎn)讓存單Ⅳ.政府長期債券
金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比,不同點(diǎn)表現(xiàn)為()。Ⅰ.結(jié)算方式不同Ⅱ.交易對(duì)象不同Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.交易目的不同
下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中,正確的有()。Ⅰ.結(jié)算所以公司形式組建Ⅱ.結(jié)算所通常采用會(huì)員制Ⅲ.所有交易必須通過結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行Ⅳ.交易雙方直接交割清算
金融衍生工具市場的功能包括()。Ⅰ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能Ⅱ.套期保值功能Ⅲ.投機(jī)獲利手段Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理功能
下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中,正確的有()。Ⅰ.20世紀(jì)70年代,金融衍生工具為規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生Ⅱ.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因Ⅳ.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
下列屬于金融衍生工具市場特點(diǎn)的有()。Ⅰ.杠桿性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性Ⅲ.虛擬性Ⅳ.結(jié)構(gòu)性