下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度
Ⅱ.投資決策機(jī)制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注
Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物
Ⅳ.責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè)
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬
Ⅲ.是否取得投資顧問(wèn)資格
Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過(guò)程。
Ⅰ.交易過(guò)程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性
Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問(wèn)題，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。