辽阳腊莱信用担保有限公司

下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）
I.負責專項計劃的終止清算
II.安全保管專項計劃相關資產
III.辦理資產
IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險

根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。
I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具
II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證
III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具
IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃

根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）
I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查
II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施
III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處
IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。
I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶
II.向客戶傳遞商品期貨行情信息
III緊急情況下代客戶實施平倉操作
IV.向客戶提供期貨交易終端

下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）
I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的
II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數額較大的行為
III.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應予以立案追訴
IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）
I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名
II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復
III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密
IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓

下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）
I.《非上市公眾公司收購管理辦法》
II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》
III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》
IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》

根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）
I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化
II.在分支機構推行保守的風險文化
III.形成與本 公司相適應的風險管理理念
IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念

根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任

下列屬于農產品期貨的有（）
I.玉米期貨
II.雞蛋期貨
III.菜籽期貨
IV.白銀期貨