單項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000
B.2000
C.3000
D.4000


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2.單項(xiàng)選擇題QDII基金在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重
B.投資進(jìn)入特定國家或市場(chǎng)之前，需要對(duì)該市場(chǎng)的資本管制、貨幣穩(wěn)定性、交易市場(chǎng)體系、合規(guī)制度等進(jìn)行充分的評(píng)估和研究
C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。

A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況
B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題
C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)
D.以上皆是

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是（）。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金3個(gè)月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額

6.單項(xiàng)選擇題基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
B.自合同生效當(dāng)年開始最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)
C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)
D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

9.單項(xiàng)選擇題在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（）。

A.教育背景
B.投資規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求

最新試題

按照（），當(dāng)股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí)，則股票有望再續(xù)升勢(shì)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自上而下策略可以通過研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量，例如（）。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題