單項(xiàng)選擇題某混合型基金參與網(wǎng)下申購(gòu)新股公開(kāi)增發(fā)，由于公司在申購(gòu)過(guò)程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購(gòu)數(shù)量過(guò)大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá)14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。

A.員工自律
B.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督
C.管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

3.單項(xiàng)選擇題（）是衡量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.價(jià)格變動(dòng)收益率值
B.加權(quán)平均投資組合收益率
C.久期
D.基點(diǎn)價(jià)格值

5.單項(xiàng)選擇題（）可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過(guò)去收益率的衡量上。

A.簡(jiǎn)單（凈值）收益率
B.時(shí)間加權(quán)收益率
C.算術(shù)平均收益率
D.幾何平均收益率

8.單項(xiàng)選擇題實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列主體中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于市盈率，以下表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類(lèi)型是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在我國(guó)，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)辦的國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題