單項(xiàng)選擇題涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo),建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系,客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核復(fù)核應(yīng)當(dāng),留痕。

A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多


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3.單項(xiàng)選擇題欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

A、單位
B、自然人
C、復(fù)雜客體
D、簡(jiǎn)單客體

4.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循()。

A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀(guān)原則
D、及時(shí)性原則

6.單項(xiàng)選擇題基金管理人的權(quán)利不包括()。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報(bào)酬

8.單項(xiàng)選擇題公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機(jī)構(gòu)

最新試題

甲證券公司代銷(xiāo)乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題