A.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
B.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
C.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)
D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)
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A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.乙公司機(jī)構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費(fèi)率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務(wù)
D.高檔禮品
A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價系統(tǒng)股份有限公司報(bào)送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計(jì)劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行的，證券公司應(yīng)提交重大事項(xiàng)報(bào)告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等
A.5
B.2
C.3
D.10
A.投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定
B.投資者參與分級資產(chǎn)管理計(jì)劃的，管理人應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的分級設(shè)計(jì)、收益分配、風(fēng)險控制等信息，保障投資者按合同約定獲得預(yù)期收益
C.投資者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份和自有資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，并承諾委托資金的來系符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定
D.投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險
A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限
C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)
A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》
A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策
B.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)
D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式