單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的賬戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的訣定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。

A.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)


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2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。

A.基金的運(yùn)作方式
B.基金收益預(yù)測(cè)
C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制
D.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

3.單項(xiàng)選擇題基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行査處
B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
D.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

4.單項(xiàng)選擇題證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括（）。

A.證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露
B.證券投資基金的評(píng)級(jí)研究
C.證券投資基金的募集和投資管理
D.證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

6.單項(xiàng)選擇題基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金管理人和基金托管人

8.單項(xiàng)選擇題基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的（）。

A.不必予以特別說(shuō)明
B.應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明
C.可以予以特別說(shuō)明
D.不得予以特別說(shuō)明

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)完成
C.過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存
D.基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

10.單項(xiàng)選擇題投資者通過(guò)將基金（）與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。

A.凈值增長(zhǎng)指標(biāo)
B.本期利潤(rùn)
C.加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)
D.加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率

最新試題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷(xiāo)售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類(lèi)投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題