A.基金當事人
B.基金市場服務機構
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機構和自律組織
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A.公司認定李某的行為屬于內幕交易，同時違反了“誠實守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認為李某的行為屬于內幕交易，同時違反了“忠減盡責”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認為李某的行為不屬于內幕交易，屬于合理合規(guī)行為
D.公司認為李菜的行為不屬于內幕交易，但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范
A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金監(jiān)管機構
D.基金投資人
A.確立合格投資者制度
B.公開宣傳推介
C.規(guī)范基金合同必備條款
D.強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責任
A.目的不同
B.對投資人要求不同
C.收益與風險特性不同
D.變現能力不同
A.在某基金的宣傳推介材料中使用“坐享財富增長”的表述
B.對基金投資者承諾基金的預期回報
C.在基金宣傳推介材料中預測基金未來投資業(yè)績
D.僅使用基金管理機構或基金銷售機構統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料
另類投資基金的投資范圍包括（）
I.農產品
II.紅酒
Ⅲ.大宗商品
IV.黃金
A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ
A.資金池操作存在流動性風險隱患
B.剛性兌付使風險仍停留在金融體系
C.部分非金融機構無序開展資產管理業(yè)務
D.不保證客戶本金安全
A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金
B.1774年由荷蘭商人凱特威士創(chuàng)辦的信托基金
C.1868年在英國成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”
A.應及時維護、更新基金份額持有人的信息
B.交易記錄自交易記賬當年起至少保存5年
C.對系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存10年
D.信息技術負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任
最新試題
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
利潤原則是指（）
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。