單項選擇題基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括（）。

A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是


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1.單項選擇題合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)通過（）向上匯報。

A.合規(guī)部門負責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑

2.單項選擇題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強從業(yè)人員的崗前教育

3.單項選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險

4.單項選擇題督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告（）。

A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.董事會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

6.單項選擇題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報告。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
D.股東大會

9.單項選擇題合規(guī)獨立性中，最重要的是（）。

A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確

最新試題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項選擇題

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離

題型：單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

題型：單項選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

題型：單項選擇題